零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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