直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差g alt="券商(shāng)员(yuán)工(gōng)抖音当“大V”，直(zhí)播(bō)赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来(骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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