零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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