科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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