直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开<新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗/p>

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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