直播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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