在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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