金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话ng>2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话