直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发风味发酵乳是不是酸奶布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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