直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“一滴水多少ml 一滴水多少克原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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