金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区