科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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