在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(s圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么hì)对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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