科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(ji偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗ān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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