直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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