直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(半夜被C醒是一种什么样的感受duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　半夜被C醒是一种什么样的感受src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zh半夜被C醒是一种什么样的感受èng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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