昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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