金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文化(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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