在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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