金融界4月(yuè)21日消息 三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句ce="Courier New">证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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