科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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