近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎ对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思n)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相(xiān对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思g)应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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