金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示5k是多少钱，5k是多少钱人民币(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(z5k是多少钱，5k是多少钱人民币hèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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