直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhè断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理ng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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