直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得田井读什么字，畊和耕的区别违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng田井读什么字，畊和耕的区别)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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