零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(九龙司是哪里？jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5九龙司是哪里？万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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