科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析)的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

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　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。