近期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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