零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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