金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发(鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤fā)布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤(hé)人民银行要(yào)求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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