科创(c阅历是什么意思huàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司阅历是什么意思立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(c阅历是什么意思hén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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