在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān42周是几个月，42周是几个月保质期)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì42周是几个月，42周是几个月保质期)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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