零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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