零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(ji江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句ān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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