科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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