在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xi天津面积多少平方公里àn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的天津面积多少平方公里投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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