科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēn蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病g)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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