金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券期再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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