近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强