金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为当年非典为什么神秘结束了“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力当年非典为什么神秘结束了等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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