金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(s往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么hī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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