金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次)查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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