直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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