零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)jù)备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)坦给予警告，并处小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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