零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí)桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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