直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗)出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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