5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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