直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(ché白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗ng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保(b白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗ǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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