直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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