在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(二婚和剩女哪个干净，女性生理需求pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发二婚和剩女哪个干净，女性生理需求生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù二婚和剩女哪个干净，女性生理需求)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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